『壹』 证券法:证券从业人员禁止买卖股票
12月28日上午,十三届全国人大常委会第十五次会议全体会议审议通过了新修订的证券法,修订后的证券法将于2020年3月1日起施行。修订后的证券法明确,证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员及其法律、行政法规等禁止参与股票交易的其他人员,在任期或法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。
『贰』 为什么禁止证券从业人员持有或者买卖股票
关于证券业从业人员可否持有和买卖股票的问题,各国有不同的做法和规定。有些国家允许证券业的从业人员可以持有股票及进行股票的交易,但规定这些人员在买卖股票时,应当将各次交易成交的情况予以申报,以使其他投资者进行监督。证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券;非依法发行的证券,不得买卖。在我国境内,投资者进行证券二级市场上的证券投资,买卖证券,应当符合下列要求:1、当事人应当具有合法的资格。对此,我国公司法第一百三十六条规定,公司登记成立前不得向股东交付股票,即在股票等依法核准发行的证券在正式交付投资者之前,不得进行转让或者交易。
『叁』 股票禁止卖空什么意思
是看了德国禁止裸空行为才问的吧。其实这个也叫裸卖空,和卖空行为很相似。
卖空就是向别人以某一价格借的股票,比如说20元的股票,与某一交易日归还该股票,并以借的股票时,总价格乘以一定利率(假设2%)归还。那么如果股票在归还到期时价格低于20-20*2%=19.6(这里忽略掉税率和手续费),假设为19.5,那么本次交易就获利。
同样裸空行为,是说提前卖出实际市场中就不存在的股票,到期在仓里持够交易量的股票就可以。
因为是不存在的股票,所以会是海量股票抛售,很可能会导致一个公司股票直接垮掉.
经常是许多基金公司,同时大量裸空,并雇用大量媒体报道该公司负面新闻,同时会对该公司进行法律诉讼,以及放出相关竞争对手的利好新闻,使得大量股民抛售股票,达到预期价格。
『肆』 股票帐户的钱转不出来,提示禁止转出
股票帐户的钱转不出来,提示禁止转出,最大的可能就是身份证过期了,导致不能转出。需要办理新的身份证后,在证券公司的系统里更新身份证信息,然后可以恢复转账功能。
『伍』 哪些行为会被限制和禁止的证券交易
1、一般规定证券交易的限制和禁止行为是指法律规定证券市场的参与者在证券交易过程中限制和禁止从事的行为,除《证券法》第三章第四节(“禁止的交易行为”)的集中规定以外,对限制和禁止的交易行为还有一些一般性规定,这些一般性规定散见于《证券法》、《公司法》之中,主要包括:
(1)证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券,不得买卖。
(2)依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖。
(3)依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。
(4)证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
(5)证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
(6)证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。
(7)证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。
任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。
(8)证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。
(9)为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后六个月 内,不得买卖该种股票。
除前款规定外,为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内 ,不得买卖该种股票。
(10)上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月 内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的 ,卖出该股票不受六个月时间限制。
2、内幕交易行为。
内幕交易是指知悉证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易活动。
3、操纵证券市场行为操纵市场行为包括:单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量。
4、虚假陈述和信息误导行为。
5、欺诈客户行为。
『陆』 在我国禁止持有、买卖股票的人员有哪些
证券法规定的禁止持有、买卖股票或者获得股票的主体主要有
(1)证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构的从业人员因其所属机构或者组织是专业从事证券交易和证券经营业务的单位,他们不仅有获得信息的便利条件,而且有业务的优势。因此,要防止他们利用其业务和信息优势参与股票交易而不利于其他投资者,以保证证券交易活动的公开、公正。
(2)证券监督管理机构的工作人员
证券监督管理机构工作人员因其参与对证券活动的监督管理,其中包括拟定和制定有关证券市场监督管理的规章、规则,参与对股票公开发行的审核,以及对证券活动实施调查和检查等,如果允许其参与证券交易活动,将与其所承担的职责发生利益冲突,有失公正。
(3)法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员
因地位、职务和与有关人员的关系,而被法律、行政法规禁止参与股票交易,他们也属于禁止持有、买卖股票或者获得股票的主体范围。
『柒』 何种公司禁止买卖股票
理论上来说,银行资金是不允许进入证券市场的,因为这样有可能造成巨大损失而使贷款成坏帐死帐收不回来,让银行蒙受损失。银行贷款不能介入股市~
基本上来说,你朋友的行为属于隐蔽性违法,提醒他还是小心点,否则一旦风险来临而造成损失的话,不但工作会丢,公司要对他追究款项,法律责任也无法逃脱~~~
证券公司的员工以及银行员工都不允许炒股,基金是可以~~~其他的回答,楼上的答案你可以参看。
证券公司和银行我都呆过,知道这些。
『捌』 怎么能够快速卖掉禁止上市的股票
都已经被禁止上市了,那么这种基本就是问题股了,而且你说的不知道是原始股呢,还是说已经被证监会宣布要退市的,还是说新三板的一些股权,
一般这种很少有人接手,除非是说他了解这行的可能觉得有一定价值愿意坚持或者入股,否则外行基本不敢买这种类型的股票。
『玖』 股票禁止卖空什么意思
“裸卖空”是一种极端的先卖后买的投机交易方式,它是在本身没有股票,也没有融券借入证券公司股票的情况下,进行卖出股票的操作,然后在更低的价位回补,借以谋取更大利益。这样的交易方式给市场造成了大的波动,具有进一步放大交易风险的弊端,美国已经在上次金融风暴中取消了这种交易方式。
『拾』 为什么股票市场禁止买空卖空行为
买空、卖空是信用交易的两种形式。买空,是指投资者用借入的资金买人证券。卖空,是指投资者自己没有证券而向他人借入证券后卖出。目前我国法律明确禁止买空、卖空行为。在发达国家的证券市场中信用交易是一个普遍现象,但对信用交易都有严格的法律规定并进行严密监管。
在买空交易中,如果投资者认定某一证券价格将上升,想多买一些该证券但手头资金不足时,可以通过交纳保证金向证券商借入资金买进证券,等待价格涨到一定程度时再卖出以获取价差。由于这一交易方式投资人以借人资金买进证券,而且要作为抵押物放在经纪人手中,投资人手里既无足够的资金,也不持有证券,所以称为买空交易。