『壹』 證券法:證券從業人員禁止買賣股票
12月28日上午,十三屆全國人大常委會第十五次會議全體會議審議通過了新修訂的證券法,修訂後的證券法將於2020年3月1日起施行。修訂後的證券法明確,證券交易場所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員,證券監督管理機構的工作人員及其法律、行政法規等禁止參與股票交易的其他人員,在任期或法定期限內,不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券,也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權性質的證券。
『貳』 為什麼禁止證券從業人員持有或者買賣股票
關於證券業從業人員可否持有和買賣股票的問題,各國有不同的做法和規定。有些國家允許證券業的從業人員可以持有股票及進行股票的交易,但規定這些人員在買賣股票時,應當將各次交易成交的情況予以申報,以使其他投資者進行監督。證券交易當事人依法買賣的證券,必須是依法發行並交付的證券;非依法發行的證券,不得買賣。在我國境內,投資者進行證券二級市場上的證券投資,買賣證券,應當符合下列要求:1、當事人應當具有合法的資格。對此,我國公司法第一百三十六條規定,公司登記成立前不得向股東交付股票,即在股票等依法核准發行的證券在正式交付投資者之前,不得進行轉讓或者交易。
『叄』 股票禁止賣空什麼意思
是看了德國禁止裸空行為才問的吧。其實這個也叫裸賣空,和賣空行為很相似。
賣空就是向別人以某一價格借的股票,比如說20元的股票,與某一交易日歸還該股票,並以借的股票時,總價格乘以一定利率(假設2%)歸還。那麼如果股票在歸還到期時價格低於20-20*2%=19.6(這里忽略掉稅率和手續費),假設為19.5,那麼本次交易就獲利。
同樣裸空行為,是說提前賣出實際市場中就不存在的股票,到期在倉里持夠交易量的股票就可以。
因為是不存在的股票,所以會是海量股票拋售,很可能會導致一個公司股票直接垮掉.
經常是許多基金公司,同時大量裸空,並僱用大量媒體報道該公司負面新聞,同時會對該公司進行法律訴訟,以及放出相關競爭對手的利好新聞,使得大量股民拋售股票,達到預期價格。
『肆』 股票帳戶的錢轉不出來,提示禁止轉出
股票帳戶的錢轉不出來,提示禁止轉出,最大的可能就是身份證過期了,導致不能轉出。需要辦理新的身份證後,在證券公司的系統里更新身份證信息,然後可以恢復轉賬功能。
『伍』 哪些行為會被限制和禁止的證券交易
1、一般規定證券交易的限制和禁止行為是指法律規定證券市場的參與者在證券交易過程中限制和禁止從事的行為,除《證券法》第三章第四節(「禁止的交易行為」)的集中規定以外,對限制和禁止的交易行為還有一些一般性規定,這些一般性規定散見於《證券法》、《公司法》之中,主要包括:
(1)證券交易當事人依法買賣的證券,必須是依法發行並交付的證券。非依法發行的證券,不得買賣。
(2)依法發行的股票、公司債券及其他證券,法律對其轉讓期限有限制性規定的,在限定的期限內不得買賣。
(3)依法公開發行的股票、公司債券及其他證券,應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易場所轉讓。
(4)證券在證券交易所上市交易,應當採用公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式。
(5)證券交易當事人買賣的證券可以採用紙面形式或者國務院證券監督管理機構規定的其他形式。
(6)證券交易以現貨和國務院規定的其他方式進行交易。
(7)證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內,不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票。
任何人在成為前款所列人員時,其原已持有的股票,必須依法轉讓。
(8)證券交易所、證券公司、證券登記結算機構必須依法為客戶開立的賬戶保密。
(9)為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員,在該股票承銷期內和期滿後六個月 內,不得買賣該種股票。
除前款規定外,為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員,自接受上市公司委託之日起至上述文件公開後五日內 ,不得買賣該種股票。
(10)上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東,將其持有的該公司的股票在買入後六個月 內賣出,或者在賣出後六個月內又買入,由此所得收益歸該公司所有,公司董事會應當收回其所得收益。但是,證券公司因包銷購入售後剩餘股票而持有百分之五以上股份的 ,賣出該股票不受六個月時間限制。
2、內幕交易行為。
內幕交易是指知悉證券交易內幕信息的知情人員利用內幕信息進行證券交易活動。
3、操縱證券市場行為操縱市場行為包括:單獨或者通過合謀,集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣,操縱證券交易價格或者證券交易量。
4、虛假陳述和信息誤導行為。
5、欺詐客戶行為。
『陸』 在我國禁止持有、買賣股票的人員有哪些
證券法規定的禁止持有、買賣股票或者獲得股票的主體主要有
(1)證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員
證券交易所、證券公司、證券登記結算機構的從業人員因其所屬機構或者組織是專業從事證券交易和證券經營業務的單位,他們不僅有獲得信息的便利條件,而且有業務的優勢。因此,要防止他們利用其業務和信息優勢參與股票交易而不利於其他投資者,以保證證券交易活動的公開、公正。
(2)證券監督管理機構的工作人員
證券監督管理機構工作人員因其參與對證券活動的監督管理,其中包括擬定和制定有關證券市場監督管理的規章、規則,參與對股票公開發行的審核,以及對證券活動實施調查和檢查等,如果允許其參與證券交易活動,將與其所承擔的職責發生利益沖突,有失公正。
(3)法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員
因地位、職務和與有關人員的關系,而被法律、行政法規禁止參與股票交易,他們也屬於禁止持有、買賣股票或者獲得股票的主體范圍。
『柒』 何種公司禁止買賣股票
理論上來說,銀行資金是不允許進入證券市場的,因為這樣有可能造成巨大損失而使貸款成壞帳死帳收不回來,讓銀行蒙受損失。銀行貸款不能介入股市~
基本上來說,你朋友的行為屬於隱蔽性違法,提醒他還是小心點,否則一旦風險來臨而造成損失的話,不但工作會丟,公司要對他追究款項,法律責任也無法逃脫~~~
證券公司的員工以及銀行員工都不允許炒股,基金是可以~~~其他的回答,樓上的答案你可以參看。
證券公司和銀行我都呆過,知道這些。
『捌』 怎麼能夠快速賣掉禁止上市的股票
都已經被禁止上市了,那麼這種基本就是問題股了,而且你說的不知道是原始股呢,還是說已經被證監會宣布要退市的,還是說新三板的一些股權,
一般這種很少有人接手,除非是說他了解這行的可能覺得有一定價值願意堅持或者入股,否則外行基本不敢買這種類型的股票。
『玖』 股票禁止賣空什麼意思
「裸賣空」是一種極端的先賣後買的投機交易方式,它是在本身沒有股票,也沒有融券借入證券公司股票的情況下,進行賣出股票的操作,然後在更低的價位回補,藉以謀取更大利益。這樣的交易方式給市場造成了大的波動,具有進一步放大交易風險的弊端,美國已經在上次金融風暴中取消了這種交易方式。
『拾』 為什麼股票市場禁止買空賣空行為
買空、賣空是信用交易的兩種形式。買空,是指投資者用借入的資金買人證券。賣空,是指投資者自己沒有證券而向他人借入證券後賣出。目前我國法律明確禁止買空、賣空行為。在發達國家的證券市場中信用交易是一個普遍現象,但對信用交易都有嚴格的法律規定並進行嚴密監管。
在買空交易中,如果投資者認定某一證券價格將上升,想多買一些該證券但手頭資金不足時,可以通過交納保證金向證券商借入資金買進證券,等待價格漲到一定程度時再賣出以獲取價差。由於這一交易方式投資人以借人資金買進證券,而且要作為抵押物放在經紀人手中,投資人手裡既無足夠的資金,也不持有證券,所以稱為買空交易。